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| 元本PDF |
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| 事件 |
平成
22年
(行ケ)
10209号
審決取消請求事件
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| 裁判所のデータが存在しません。 | |
| 裁判所 | 知的財産高等裁判所 |
| 判決言渡日 | 2011/03/17 |
| 権利種別 | 特許権 |
| 訴訟類型 | 行政訴訟 |
| 判例全文 | |
|---|---|
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判例全文
1 平成２３年３月１７日判決言渡同日原本受領裁判所書記官 平成２２年（行ケ）第１０２０９号審決取消請求事件 口頭弁論終結日平成２３年３月３日 判 決 原 告 三 星 電 子 株 式 会 社 同訴訟代理人弁理士 佐 藤 英 昭 丸 山 亮 林 晴 男 被 告 特許庁長官 同 指 定 代 理 人 清 木 泰 山 崎 達 也 豊 田 純 一 田 部 元 史 主 文 １原告の請求を棄却する。 ２訴訟費用は原告の負担とする。 ３この判決に対する上告及び上告受理の申立てのため の付加期間を３０日と定める。 事実及び理由 第１請求 特許庁が不服２００９?１０８２８号事件について平成２２年２月２２日にした 審決を取り消す。 第２事案の概要 本件は，原告が，下記１のとおりの手続において，原告の本件出願に対する拒絶 査定不服審判の請求について，特許庁が，本願発明の要旨を下記２のとおり認定し た上，同請求は成り立たないとした別紙審決書（写し）の本件審決（その理由の要 2 旨は下記３のとおり）には，下記４の取消事由があると主張して，その取消しを求 める事案である。 １特許庁における手続の経緯 (1)本件出願及び拒絶査定 発明の名称：コンピュータシステムの起動方法，コンピュータシステムおよびハ ードディスクドライブ 出願日：平成１８年６月１３日（平成１４年７月２９日にした原出願（特願２０ ０２?２２００７８号（乙１））の分割出願であり，原出願の国内優先権主張日 は，２００２年（平成１４年）１月３日（大韓民国）である。）（甲１，乙１） 出願番号：特願２００６?１６３９９４ 拒絶査定日：平成２１年３月５日（甲１９） (2)審判請求及び本件審決 審判請求日：平成２１年６月８日（甲２０） 審決日：平成２２年２月２２日 審決の結論：本件審判の請求は，成り立たない。 審決謄本送達日：平成２２年３月９日 ２本願発明 本件審決が判断の対象とした平成２１年１２月２８日付け手続補正書（甲２５） による補正後の特許請求の範囲の請求項２の記載は，以下のとおりである。なお， 文中の「／」は，原文の改行箇所である。以下，上記請求項２に記載された発明を 「本願発明」といい，本願発明に係る明細書（甲１，１８，２２，２５）を「本件 明細書」という。 コンピュータシステムにおいて，／メインメモリと；／前記メインメモリと通信 を行うハードディスクドライブと；／を含み，／前記ハードディスクドライブは， ／前記コンピュータシステムのＯＳを保存するディスクと；／前記ディスクを駆動 する駆動モーターと；／前記ＯＳの起動プログラムを保存するフラッシュメモリー 3 と；／前記駆動モーターが定常速度になる前は，前記フラッシュメモリーから前記 ＯＳの起動プログラムを読み出して前記メインメモリにローディングし，前記駆動 モーターが定常速度になったか否かを判断し，前記駆動モーターが定常速度になっ た後は，前記ディスクから必要なプログラムを読み出して前記メインメモリにロー ディングする制御部と；／を含むことを特徴とする，コンピューターシステム ３本件審決の理由の要旨 (1)本件審決の理由は，要するに，本願発明が，下記アの引用例１に記載され た発明（以下「引用発明」という。）に基づき，下記イないしオの引用例２ないし ５及び下記カないしクの周知例１ないし３を参照して，当業者が容易に発明をする ことができたものであるから，特許法29条2項により特許を受けることができな い，というものである。 ア引用例１：特開平９?２９７６５９号公報（甲２） イ引用例２：特開平１０?１５４１０１号公報（甲３） ウ引用例３：特開平７?４４３２５号公報（甲４） エ引用例４：特開平８?１３７６２２号公報（甲５） オ引用例５：特開２０００?２８５５９０号公報（甲６） カ周知例１：特開平９?１４６７７４号公報（甲２６） キ周知例２：特開平４?２９９４２５号公報（甲２７） ク周知例３：特開平９?１２８１６４号公報（甲２８） (2)なお，本件審決が認定した引用発明並びに本願発明と引用発明との一致点 及び相違点は，以下のとおりである。 ア引用発明：単一のドライブ番号が割り当てられ，そのドライブ番号によって 指定される不揮発性記憶装置において，前記不揮発性記憶装置の全記憶領域内の第 １記憶領域が割り当てられ，電気的にデータの消去及び書き込みが可能なフラッシ ュメモリーから構成される半導体ディスク装置と，前記不揮発性記憶装置の全記憶 領域内における前記第１記憶領域以外の他の第２記憶領域が割り当てられたハード 4 ディスクドライブとを具備し，単一のドライブ番号で前記第１記憶領域と前記第２ 記憶領域を選択的にアクセスできるように構成されている不揮発性記憶装置であっ て，前記第１記憶領域は，あるプログラムを構成するファイル群の中でそのプログ ラム起動時に使用される実行ファイルの格納に使用され，そのファイル以外の他の 実行ファイルの格納のために前記第２記憶領域が使用されるものであり，前記ハー ドディスクを制御するハードディスクコントローラと，前記フラッシュメモリを制 御するフラッシュメモリコントローラと，これらの双方を統合制御するハイブリッ ドコントローラを有する不揮発性記憶装置を，２次記憶として用いたコンピュータ システム イ一致点：「コンピュータシステムにおいて，メインメモリと；前記メインメ モリと通信を行うハードディスクドライブと；を含み，前記ハードディスクドライ ブは，前記コンピュータシステムの」ソフトウェア「を保存するディスクと；前記 ディスクを駆動する駆動モーターと；前記」ソフトウェア「の起動プログラムを保 存するフラッシュメモリーと；「前記フラッシュメモリーから前記」ソフトウェア 「の起動プログラムを読み出して前記メインメモリにローディングし，」「前記ディ スクから必要なプログラムを読み出して前記メインメモリにローディングする制御 部と；を含むことを特徴とする，コンピュータシステム」 ウ相違点１：本願発明においては，格納されるソフトウェアが「ＯＳ」である のに対し，引用例１には，「コンピュータの起動時」は「フラッシュメモリ６から 行うのが速度の面からは望ましい」旨の記載（【０００９】）及びＯＳ起動時に読み 込まれるファイルであるところの「config.sys」等をフラッシュメモリ領域に記憶 する旨の記載（【００３６】）があるものの，格納されるファイル群が「ＯＳ」であ ることを直接的に明示する記載はない点 エ相違点２：本願発明においては，「前記駆動モーターが定常速度になる前 は」前記フラッシュメモリーから前記ＯＳの起動プログラムを読み出しているのに 対し，引用例１には，「データ読み出し速度の早いフラッシュメモリ６にはそのプ 5 ログラム起動時に使用されるファイルが格納され，そのファイル以外の他のファイ ルについては記憶容量の大きいハードディスクドライブ５に格納され」，「これによ り，そのプログラムの起動を高速に行うことが可能となる」旨の記載はある（【０ ０２５】）ものの，前記「プログラム起動時に使用される実行ファイル」の読み出 しが「駆動モーターが定常速度になる前」である旨の直接的な明示がない点 オ相違点３：本願発明においては，「前記駆動モーターが定常速度になったか 否かを判断し，前記駆動モーターが定常速度になった後は」前記ディスクから必要 なプログラムを読み出しているのに対し，引用例１には「前記駆動モーターが定常 速度になったか否かを判断」することは記載されておらず，また「他の実行ファイ ル」の読み出しが「前記駆動モーターが定常速度になった後」になされる旨の直接 的な明示もない点 ４取消事由 引用発明に基づく本願発明の容易想到性に係る判断の誤り (1)一致点の認定の誤り（取消事由１） (2)相違点を看過した誤り（取消事由２） (3)相違点２及び３についての判断の誤り（取消事由３） 第３当事者の主張 １取消事由１（一致点の認定の誤り）について 〔原告の主張〕 (1)本件審決は，引用発明の「不揮発性記憶装置」が本願発明の「ハードディ スクドライブ」に対応していると判断する一方で，「不揮発性記憶装置」が「フラ ッシュメモリー」等をも具備している旨を判断している。 しかしながら，引用例１によれば，引用発明の「不揮発性装置」は，「ハードデ ィスクドライブ」，「フラッシュメモリー」及び「フロッピーディスク」をも具備し ている（【００２０】?【００２２】）。また，引用発明ではハードディスクとフラ ッシュメモリーとが互いの利点で互いの欠点を補うように１つのドライブ番号が割 6 り当てられた統合ドライブユニットとして実現されている（【００２０】?【００ ２３】【図１】）から，本願発明の「ハードディスクドライブ」に対応するものは， 「統合ドライブユニット」である。 (2)本件審決は，引用発明の「あるプログラムを構成するファイル群」が本願 発明の「ＯＳ」に，引用発明の「フラッシュメモリ」が本願発明の「フラッシュメ モリー」に，それぞれ対応していると判断している。 しかしながら，プログラムとは解釈・動作できるデータの総称であり，ＯＳの構 成要素であるプログラムもあれば，ＯＳの構成要素ではないプログラムもある一方， ＯＳとは，コンピュータの管理やユーザインターフェースとその動作を実現するな ど明確な機能を有するソフトウェアであるから，プログラムとＯＳとが対応してい るということはできない。 さらに，引用発明の「フラッシュメモリ」は，あるプログラムを構成するファイ ル群の中でそのプログラム起動時に使用される実行ファイルの格納に使用される一 方，本願発明の「フラッシュメモリー」は，ＯＳの起動プログラムを保存するもの であり，保存される対象を異にするから，両者は，対応するものではない。 (3)本件審決は，引用発明の「ハードディスクコントローラ」，「フラッシュメ モリコントローラ」及び「ハイブリッドコントローラ」を本願発明の「制御部」に 対応していると判断している。 しかしながら，引用発明の「ハードディスクコントローラ」等は，いずれも，本 願発明の特許請求の範囲の記載にある「制御部」のような記載や示唆がないから， 本願発明の「制御部」に対応するものではない。 (4)以上のように，本件審決は，引用発明と本願発明との対比判断を誤り，一 致点の認定を誤っている。 〔被告の主張〕 (1)引用例１は，「不揮発性記憶装置」という用語を，フロッピーディスクドラ イブ，ハードディスクドライブ及びフラッシュメモリー等の，電源を投入していな 7 いときにも記憶内容が消えない記憶装置の総称として用いているのであって，これ らの３つの記憶装置を備えた装置に限定して用いているわけではない（【００２ ０】参照）。現に，引用例１の請求項１は，「不揮発性記憶装置」が「磁気ディスク 装置」（すなわちハードディスクドライブ）と「不揮発性半導体記憶装置から構成 される半導体ディスク装置」（すなわちフラッシュメモリー）を具備する旨を記載 しているにとどまる。 また，原告は，ハードディスクドライブとフラッシュメモリーとを具備する構成 について，「不揮発性記憶装置」との用語を用いるか，「統合ドライブユニット」と の用語を用いるかの違いを主張するにすぎず，当該主張は，本願発明の進歩性の有 無の判断を左右するものではない。そして，本願発明も，「フロッピーディスクド ライブ」の存在を排除するものではないから，仮に引用発明にいう「不揮発性記憶 装置」には「フロッピーディスクドライブ」が含まれると解釈しても，審決が，本 願発明の「ハードディスクドライブ」が引用発明の「不揮発性記憶装置」に対応す ると判断したことに誤りはない。 (2)引用発明における「あるプログラムを構成するファイル群」は，広義のソ フトウェアに係るプログラムを構成するファイル群であるから，「ＯＳ」の上位概 念に当たる。 本件審決は，引用発明の「そのプログラム起動時に実行される実行ファイル」に より起動される対象が「あるプログラムを構成するファイル群」であるのに対し， 本願発明の「ＯＳの起動プログラム」により起動される対象が「ＯＳ」であること を踏まえて，起動される対象であるソフトウェアという点の共通性に着目して， 「あるプログラムを構成するファイル群」が「ＯＳ」に対応すると判断したもので ある。 同様に，本件審決は，引用発明の「そのプログラム起動時に実行される実行ファ イル」をフラッシュメモリーが保存するものであるのに対し，本願発明の「ＯＳの 起動プログラム」を「フラッシュメモリー」が保存するものであることを踏まえた 8 上で，起動するためのものを保存する記録媒体としての共通性に着目して，引用発 明の「フラッシュメモリ」が本願発明の「フラッシュメモリー」に対応すると判断 したものである。 本件審決は，別途相違点１を認定していることからも明らかなように，「対応付 けられる」との表現を，発明の構成要素の一致点を示す趣旨で用いているわけでは ない。 (3)本件審決は，引用発明の「ハードディスクコントローラ」等がハードディ スクドライブ等を制御するものであり，ハードディスクドライブ等から読み出した ものをメインメモリにローディングするものである点を踏まえた上で，引用発明の これらのコントローラと本願発明の「制御部」との間にシステム内で果たす役割の 共通性があることに着目して，対応関係についての判断を行ったものである。 本件審決は，別途相違点２及び３を認定していることからも明らかなように， 「対応付けられる」との表現を，発明の構成要素の一致点を示す趣旨で用いている わけではない。 ２取消事由２（相違点を看過した誤り）について 〔原告の主張〕 (1)本願発明のディスクには，フラッシュメモリーの領域に保存・格納されて いるＯＳの起動プログラム（ＯＳの一部であることは，自明である。）も保存・格 納されるのに対し，引用発明のハードディスクには，フラッシュメモリーに保存・ 格納されているプログラムの起動時に使われる実行ファイルは，保存・格納されず， むしろ，ＯＳのプログラムのみならず，もっと広義の，例えばアプリケーションソ フトウェアに係るプログラムを構成するファイル群を保存・格納するものである。 (2)しかしながら，本件審決は，本願発明と引用発明との間の前記の相違を相 違点として認定しなかったという違法がある。 (3)なお，被告は，原告が本願発明の請求項から「ＯＳの起動プログラムを保 存するディスク」との構成を削除したことをもって，本願発明のディスクがＯＳの 9 起動プログラムを必ず保存するものとは解釈することができない旨を主張する。 しかしながら，原告は，上記「ＯＳの起動プログラムを保存するディスク」との 構成が請求項に残された「前記コンピュータシステムのＯＳを保存するディスク」 に含まれるものと理解した上で削除したものであって，意図的にその構成要件から 削除したものではない。このことは，本件明細書に，なおＯＳの起動プログラムを ディスクに保存する旨の記載があることにより裏付けられる（【００２０】【００２ ４】）。 したがって，本願発明が，ディスクにＯＳの起動プログラムを必ず保存するもの であることは，上記補正後も変わりない。 (4)本願発明の「マイコンは，フラッシュに起動プログラムが保存されたか否 かを確認してフラッシュに起動プログラムが保存されない場合，ディスクに保存さ れた起動プログラムをフラッシュに保存する」（本件明細書【００２５】）ものであ るが，本件審決は，この点を相違点として認定していない誤りがある。 〔被告の主張〕 (1)原告は，拒絶理由通知書（甲２３）を受けて，従前の請求項に記載されて いた「前記コンピュータシステムのＯＳと前記ＯＳの起動プログラムを保存するデ ィスク」との発明特定事項を，「前記コンピュータシステムのＯＳを保存するディ スク」に補正したものである（甲２５）。したがって，本願発明のディスクがＯＳ の起動プログラムを必ず保存するものと解釈することはできない。 (2)仮に，本願発明のディスクがＯＳの起動プログラムを必ず保存するものと 解釈されるとしても，バックアップ等のために２つの媒体に同一又は同種のファイ ルを記録することは，周知慣用技術であり（引用例１【００３９】），起動プログラ ムをその対象とすることも，同様である（引用例４【００２３】【００３９】【００ ４０】【００５０】参照）。そして，引用発明の「プログラム起動時に使用される実 行ファイル」には「ＯＳの起動プログラム」が当然含まれるから，引用発明に当該 周知慣用技術を適用して，引用発明の「プログラム起動時に使用される実行ファイ 10 ル（ＯＳの起動プログラムを含む。）」をハードディスクドライブに保存するように することは，当業者が適宜採用し得る設計的事項である。 したがって，上記相違点が認定されるとしても，それは，当業者であれば適宜に 採用し得た構成である。 (3)マイコンがフラッシュメモリーに起動プログラムが保存されていないこと を認識した場合に，ディスクに保存された起動プログラムをフラッシュメモリーに 保存する制御は，本件明細書に記載があるだけで，本願発明の請求項には記載も示 唆もないから，原告の主張は，当該請求項に基づかないもので失当である。 ３取消事由３（相違点２及び３についての判断の誤り）について 〔原告の主張〕 (1)本件審決は，?相違点２について，ディスクとは別に設けられた記憶装置 からのデータの読み出しがディスクの回転にかかわらず可能であることは，当業者 に自明であるから，引用発明においても，「プログラムの起動を高速に行う」ため 「そのプログラム起動時に使用される実行ファイル」の読み出しをハードディスク の回転数にかかわらず読み出すようにすることや，「前記駆動モーターが定常速度 になる前は」前記フラッシュメモリーから前記ＯＳの起動プログラムを読み出すよ うにすることも，「ファイル群」をコンピュータの起動時に起動されるソフトウェ アであるところのＯＳとした際には，当然に採用される技術常識的な事項にすぎな い，?相違点３について，ディスクからの読み出しが駆動モーターが定常速度にな った後でなければならないことは，当業者の技術常識であり，そのために当該駆動 モーターが定常速度になったか否かを判断することも適宜に採用されている事項で あるから，引用発明においても「前記駆動モーターが定常速度になったか否かを判 断し，前記駆動モーターが定常速度になった後は」前記ディスクから必要なプログ ラムを読み出すようにすることも適宜に採用される技術常識的な事項にすぎない旨 を説示して，これらが容易に想到できるものであると判断した。 (2)しかしながら，本願発明は，フラッシュメモリーには消去・書き込み可能 11 回数に制限がある（引用例１【０００５】【００４２】）ことを前提として，フラッ シュメモリーに保存されているＯＳ起動プログラムの読み出しができない場合に， 駆動モーターが定常速度になったか否かを確認して，これが定常速度になれば，メ モリーフラッシュではなく，ディスクに保存・格納されているＯＳ起動プログラム を「必要なプログラム」として第１番目に読み出してメインメモリーにローディン グするものであり（本件明細書【００２８】），フラッシュメモリーの不具合に対応 できるコンピュータシステムの起動方法，コンピュータシステム及びハードウェア ドライブを提供するものである。なお，本件明細書は，「ＯＳプログラムのなかで システムの起動に関する部分はハードディスクドライブの起動領域に保存する」旨 を記載している（【００２４】）から，「必要なプログラム」に「ＯＳの起動プログ ラム」が含まれるのは，明らかである。 すなわち，本願発明は，ディスクの駆動モーターが定常速度になったか否かの監 視をして，所定のタイミングでフラッシュメモリーの不具合に対応できる制御装置 を有する，ＯＳ及びＯＳの起動プログラムに特化した制御システムである。 他方，引用発明は，ハードディスクドライブなどの磁気ディスク装置と統合して 互いの欠点を補う制御システムであって，対象がＯＳに限られず，また，ファイル の種類や使用頻度及びファイル管理方式によりハードディスクドライブとフラッシ ュメモリーの欠点を補う制御方法を実現しているのであって，本願発明とは全く異 なる。また，引用例２ないし５に記載の発明は，いずれも，ＯＳ及びＯＳの起動プ ログラムに特化した本願発明の制御システムとは全く異なる。 (3)したがって，引用発明について，駆動モーターが定常速度になる前にはフ ラッシュメモリーからＯＳの起動プログラムを読み出すようにし，駆動モーターが 定常速度になったか否かを判断し，駆動モーターが定常速度になった後にはディス クから必要なプログラムを読み出すようにすることは，適宜採用される技術常識的 な事項ではなく，その旨を説示する本件審決は，誤りである。 (4)なお，本件明細書には，フラッシュメモリーの一過的な不良や不具合によ 12 って読み出しに時間がかかり，読み出しが行えない場合は，駆動モーターが定常速 度になる方が先になり，制御部が，ディスクに保存された「ＯＳの起動プログラ ム」を読み出してメインメモリーに転送することについて示唆がある（【０００ ７】）。また，仮に，本件明細書にこの点の示唆がないとしても，フラッシュメモリ ー等のアクセス制御において，当該フラッシュメモリーの不具合によりそこからの 読み出しが行えない場合があることは，当業者に周知である（引用例１【０００ ５】【００４２】）。 〔被告の主張〕 (1)本件明細書には，フラッシュメモリー等のアクセス制御において，当該フ ラッシュメモリーの不具合によりそこからの読み出しが行えない場合についての記 載も示唆もない。 (2)前記のとおり，本願発明におけるディスクがＯＳの起動プログラムを必ず 保存するものとは解釈できないから，このことを前提として，本願発明が「必要な プログラム」としてディスクから「ＯＳの起動プログラム」を読み出す制御を行う ものであるとの主張は，失当である。 また，本件明細書にはＯＳの起動プログラムをディスクに保存する旨の記載はあ るものの，保存された当該起動プログラムの技術的意義や，当該起動プログラムを ディスクからシステム本体にローディングすることについては，本件明細書に記載 も示唆もない。すなわち，本件出願は，特願２００２?２２０７８号（乙１）を原 出願とする分割出願であるところ，当該原出願にあっては，本願発明の当初明細書 （甲１）には記載がある「駆動モーターが定常速度になった後，ディスクから起動 プログラムを読み出すこと」が記載されていなかった。原告は，拒絶理由通知（甲 １６）がこの点を指摘して出願日の遡及を認めないとしたのに対して，手続補正書 により，請求項の「前記ディスクに保存された前記起動プログラムが前記メインメ モリにローディングされるようにする」との記載を「前記ディスクに保存された必 要なプログラムが前記メインメモリにローディングされるようにする」と補正する 13 ことで，本件出願の出願日を原出願の出願日に遡及させるようにしたものである （甲１８）。したがって，本願発明にいう「必要なプログラム」を「ＯＳの起動プ ログラム」と解釈することはできない。 むしろ，本件明細書には，フラッシュメモリーからシステム本体に起動プログラ ムをローディングし，駆動モーターが定常速度になるまで待ち合わせ，次いでディ スクからシステム本体へ必要なプログラム及びデータをローディングする処理体制 が示されているのみである（【００２５】?【００２８】【図３】）。 (3)また，フラッシュメモリーのメモリセルには消去・書き込みについて制限 があることは，当業者の技術常識であるが，必ずしも当該メモリセルからの読み出 しができなくなるとまではいえない。 そして，本願発明と引用発明とは，フラッシュメモリーに起動のために必要なも のを保存する点では共通するところ，ディスクとは別に設けたフラッシュメモリー からのデータの読み出しがディスクの回転速度にかかわらず可能であることは，当 業者には自明であるから（引用例１，周知例３），引用発明において駆動モーター が定常速度になる前にはフラッシュメモリーからＯＳの起動プログラムを読み出す ようにすることは，格別なことではない。また，駆動モーターが定常速度になった 後でなければディスクからの読み出しができないことは，当業者の技術常識であり， 駆動モーターが定常速度になったか否かを判断することも，適宜採用されているか ら（引用例３，５），引用発明において駆動モーターが定常速度になったか否かを 判断し，駆動モーターが定常速度になった後はディスクから必要なプログラムを読 み出すようにすることは，格別のものではない。 (4)原告は，本願発明が，フラッシュメモリーからのＯＳの起動プログラムの 読み出しを，駆動モーターが定常速度になったことをトリガにして，ディスクから のＯＳの起動プログラムの読み出しに切り替えるものであるかのように主張する。 しかしながら，前記のとおり，本願発明のディスクがＯＳの起動プログラムを必 ず保存するものとは解釈できない。また，本件明細書には，フラッシュメモリーか 14 らシステム本体に起動プログラムをローディングし，次いで駆動モーターが定常速 度になるまで待ち合わせ，次いでディスクからシステム本体へ必要なプログラムを ローディングする処理体制が記載されているのみで（【００２５】?【００２８】 【図３】），ローディング中に駆動モーターが定常速度に達した場合に，即刻ディス クからの必要なプログラムのローディングに移行するという構成が記載されていな い。したがって，本願発明の「前記駆動モーターが定常速度になった後は」との構 成は，駆動モーターが定常速度に達した場合に即刻移行する状態のみに限定される ものではなく，定常速度になってからの継続した状態をも包含し，フラッシュメモ リーからのＯＳの起動プログラムの読み出しを継続する構成を排除するものと解釈 することはできない。 仮に，本願発明が，駆動モーターが定常速度になると，起動プログラムをそれま で読み出していたフラッシュメモリーではなく，ディスクから読み出す構成を採用 しているとすると，フラッシュメモリーは，駆動モーターが定常速度になるまでの 間だけ起動プログラムの読み出しのために用いられることになり，フラッシュメモ リーの最低限必要な容量は，その間に読み出せるデータ量により定まることになる はずである（引用例５【００５１】）。しかし，本件明細書は，フラッシュメモリー の容量をＯＳの起動プログラムのサイズにより定めている（【００２３】）。したが って，本件明細書は，まずＯＳの起動プログラムをフラッシュメモリーから読み出 し，その完了後に駆動モーターが定常速度になったことを確認した後で，ディスク からＯＳの起動プログラム以外の必要なプログラムを読み出すことを想定している と解釈するのが普通である。 また仮に，原告の主張のとおり，本願発明においてディスクから読み出される 「必要なプログラム」が「ＯＳの起動プログラム」を含み，かつ，駆動モーターが 定常速度に達するとＯＳの起動プログラムがフラッシュメモリーからではなく，デ ィスクから読み出される構成が採用されているとしても，引用例５には，ハードデ ィスクの回転速度が定常の回転速度になった状況において，データをそれまで読み 15 出していたバッファメモリからではなく，ハードディスクから続きのデータを読み 出す制御を採用する趣旨の技術事項が記載されている（【００４９】?【００５ ０】）から，本願発明は，結局，当業者が容易に想到できるものである。 第４当裁判所の判断 １取消事由１（一致点の認定の誤り）について (1)本願発明について 本願発明の要旨は，前記第２の２に記載のとおりであるところ，その技術的意義 等を明らかにするために本件明細書の発明の詳細な説明欄を参酌すると，同欄には 概要次の記載がある。 ア一般のコンピュータシステムにおいては，電源が印加されると，中央処理装 置（ＣＰＵ）は，ＢＩＯＳ（BASIC INPUT OUTPUT SYSTEM）を利用してＰＯＳＴ （POWER ON SELF TEST）過程等を行ってから（【０００２】），メインメモリーにロ ーディングされたＨＤＤ（HARD DISK DRIVE）の起動領域に保存された起動プログ ラムを読み出してシステムを起動させる（【０００３】）。しかし，ＢＩＯＳがＨＤ Ｄの起動領域を読み出すためには，ＨＤＤのディスク駆動モーターが所定の回転速 度に達する必要があるが（【０００４】），そのためには時間が長くかかるのに加え て，ＢＩＯＳがＨＤＤの起動領域を読み出すのにも時間がかかるので，システムの 起動に長時間を要するという問題がある（【０００５】）。 イＯＳを始めとする全てのプログラムは，メインメモリーにローディングされ なければＣＰＵがこれを解読して実行することができないが（【００１３】），本願 発明は，前記第２の２に記載の構成を採用し，ＨＤＤが所定の回転速度に達する前 に，起動プログラムを本体に転送することができる非揮発性メモリ（フラッシュメ モリー）を設けることで，電源の印加後，ＨＤＤの駆動モーターが定常速度になる 時まで待つ必要がなく，ＨＤＤの起動時間を短縮することが可能なコンピュータシ ステムを提供する目的を達成するものである（【０００６】?【０００８】【００１ ０】【００１１】【００２７】）。 16 ウ本願発明のＨＤＤは，ＨＤＤを全体的に制御する制御部として機能するマイ コンを備えている（【００１４】【００２０】）。マイコンは，ＯＳ（オペレーティン グシステム）をインストールする時に起動プログラムをディスクの起動領域に保存 してから，これをフラッシュメモリーに保存させ（【００２０】【００２４】【００ ２５】），システムが起動される時には，駆動モーターが定常速度になったか否かを 判断して，定常速度にならないと判断すると，フラッシュメモリーに保存された起 動プログラムをシステムバスを通じてシステム本体に伝送してメインメモリーにロ ーディングさせる（【００２１】【００２６】【００２７】）。そして，マイコンは， 駆動モーターが定常速度になれば，ディスクから必要なプログラム及びデータを読 み出してシステム本体に伝送する。このようにして，本願発明では，電源が印加さ れてから起動プログラムを読み出すのにかかる時間を短縮することができる（【０ ０２８】）。 (2)引用発明について 他方，引用発明は，前記第２の３(2)アに記載のとおりであるが，引用例１には， 引用発明について概要次の記載がある。 ア従来の不揮発性記憶装置では，ハードディスクドライブなどの磁気記憶装置 を使うと速度が遅いなどの問題がある一方，フラッシュメモリーなどの不揮発性半 導体装置を使うと書換え回数に限度があるなどの問題があり，また，これらの各装 置が別々のドライブユニットとして実現されているので，別々のデータ管理が必要 となり，これらのドライブユニットにまたがって１つのソフトを記憶することが実 際上困難であった（【００１１】）。なお，フラッシュメモリーでは，１つのメモリ セルあたりの書換え可能な回数は，１００万回程度である（【０００５】）。また， 従来のコンピュータでは，不揮発性記憶装置として，フロッピーディスクドライブ， ハードディスクドライブ及びフラッシュメモリードライブが用いられている（【０ ００６】【０００７】【図９】）。 イそこで，引用発明は，単一のドライブ番号で割り当てられる１つのドライブ 17 ユニットの中にフラッシュメモリーなどの半導体ディスク装置と磁気ディスク装置 とを設け，両者に選択的にアクセスできるようにすることで，各装置の互いの欠点 を補えるようになると共に，１つのディスクドライブと同様に両者のデータ管理を 行うことが可能とするものである（【００１３】?【００１５】）。例えば，あるプ ログラムを構成するファイル群の中でそのプログラム起動時に使用されるファイル が書き込み対象ファイルであれば，それを半導体ディスク装置に格納することで， 高速アクセスが可能となる（【００１９】）。 ウ引用発明の実施形態としては，ハードディスクとフラッシュメモリーが１つ のドライブ番号が割り当てられた統合ドライブユニットとして実現され（【００２ ０】），フロッピーディスクドライブとは別に名付けられるが（【００２１】【図 １】），例えば１つのソフトウェアをハードディスクドライブとフラッシュメモリー とにまたがって格納する場合には，データ読み出し速度の早いフラッシュメモリー にはそのプログラム起動時に使用されるファイルが格納され，それ以外のファイル については記憶容量の大きいハードディスクドライブに格納される。これにより， そのプログラムの起動を高速に行うことが可能となる（【００２５】【００３５】）。 エ引用発明のフラッシュメモリーコントローラは，フラッシュメモリーを制御 してそれを半導体ディスク装置として動作させるためのエミュレーションを行うも のであり，ハイブリッドコントローラを介してＣＰＵから受け取ったディスクアド レスやディスクコマンドのアドレス変換やコマンド変換等を行う（【００２９】）。 また，引用発明のハードディスクコントローラは，ハードディスクドライブに設け られているディスク，モータ及びヘッドなどの機械的な機構を制御するためのもの であり，通常，ハードディスクドライブの一部として設けられている（【００３ ０】）。そして，引用発明のハイブリッドコントローラは，ＣＰＵにより指定される 単一のドライブ番号に応答してハードディスクコントローラとフラッシュメモリー コントローラの双方を統合制御するものであり，ＣＰＵから発行されるディスクア ドレス及びディスクコマンドを選択的にハードディスクコントローラとフラッシュ 18 メモリーコントローラに渡すほか，ハードディスクドライブとフラッシュメモリー のそれぞれの記憶領域の管理や記憶領域間のファイルの移動などの機能が設けられ ている（【００３１】）。 (3)一致点の認定について ア本件審決が認定した本願発明と引用発明との一致点は，前記第２の３(2)イ に記載のとおりであるところ，原告は，まず，引用発明の「不揮発性記憶装置」が フロッピーディスクドライブも含んでいることから，これと本願発明の「ハードデ ィスクドライブ」とが対応していない旨を主張する。 しかしながら，前記(2)に認定のとおり，引用発明は，単一のドライブ番号で割 り当てられる１つのドライブユニットの中に，いずれも不揮発性記憶装置である半 導体ディスク装置（フラッシュメモリー）と磁気ディスク装置（ハードディスク） とを設け，両者に選択的にアクセスできるようにすることで，各装置の互いの欠点 を補えるようにするなどしたものであって，引用例１に記載の実施例において磁気 ディスク装置の一種であるフロッピーディスクドライブを統合ドライブユニットと 別に設けたからといって，フラッシュメモリー及びハードディスクが不揮発性記憶 装置ではなくなるというものではない。したがって，統合ドライブユニットを構成 するフラッシュメモリーとハードディスクの総体を「不揮発性記憶装置」と認定し， これが，磁気記憶装置であるハードディスクと半導体記憶装置であるフラッシュメ モリーとを備える本願発明の「ハードディスクドライブ」に対応するとした本件審 決の認定に誤りはない。 よって，原告の上記主張は，採用できない。 イ原告は，プログラムとＯＳとは一致しないから，引用発明の「あるプログラ ムを構成するファイル群」と本願発明の「ＯＳ」とが対応しておらず，また，保存 される対象を異にするから，引用発明の「フラッシュメモリ」と本願発明の「フラ ッシュメモリー」とが対応していない旨を主張する。 しかしながら，前記(2)イに認定のとおり，引用例１には，あるプログラムを構 19 成するファイル群の中でそのプログラム起動時に使用されるファイルが半導体ディ スク装置に格納される旨の記載がある（【００１９】）ことに照らすと，引用発明の 「あるプログラムを構成するファイル群」は，所定のプログラムを構成するファイ ルの集合を意味する一方，前記(1)イに認定のとおり，本件明細書には，ＯＳを始 めとする全てのプログラムは，メインメモリーにローディングされなければＣＰＵ がこれを解読して実行することができない旨の記載がある（【００１３】）ことに照 らすと，本願発明の「ＯＳ」もまた，プログラムであることが明らかである。また， 引用発明の「フラッシュメモリ」と本願発明の「フラッシュメモリー」とでは，そ の格納する対象が，いずれも所定のプログラムを起動させるものであるという点で 機能が共通しているばかりか，本件審決は，相違点１において，本願発明において 格納されるプログラム（ソフトウェア）が「ＯＳ」である旨を別途認定しているか ら，一致点の認定に当たって，上記機能の共通性に基づき，引用発明の「あるプロ グラムを構成するファイル群」が本願発明の「ＯＳ」に，引用発明の「フラッシュ メモリ」が本願発明の「フラッシュメモリー」に，それぞれ対応するとした本件審 決に誤りはない。 よって，原告の上記主張は，採用できない。 ウ原告は，引用発明の「ハードディスクコントローラ」，「フラッシュメモリコ ントローラ」及び「ハイブリッドコントローラ」には本願発明の「制御部」のよう な記載や示唆がないから，これらが本願発明の「制御部」に対応していない旨を主 張する。 しかしながら，前記(2)イ及びエに認定のとおり，引用発明の「ハードディスク コントローラ」等は，いずれも，ＣＰＵにより単一のドライブ番号でハードディス クドライブの記憶領域とフラッシュメモリーの記憶領域を選択的にアクセスするこ とができるようにするものである一方，本願発明の特許請求の範囲に記載のとおり， 本願発明の「制御部」は，「前記駆動モーターが定常速度になる前は，前記フラッ シュメモリーから前記ＯＳの起動プログラムを読み出して前記メインメモリにロー 20 ディングし，前記駆動モーターが定常速度になったか否かを判断し，前記駆動モー ターが定常速度になった後は，前記ディスクから必要なプログラムを読み出して前 記メインメモリにローディングする」機能を備えたものであるから，両者は，いず れもディスク及びフラッシュメモリーに記憶されたプログラムを読み出すための制 御に関するものであるという点で機能が共通しているばかりか，本件審決は，駆動 モーターが定常速度になる前はフラッシュメモリーからＯＳの起動プログラムを読 み出している点及び駆動モーターが定常速度になったか否かを判断し，駆動モータ ーが定常速度になった後はディスクから必要なプログラムを読み出している点を， それぞれ別途相違点２及び３として認定している。したがって，一致点の認定に当 たって，上記機能の共通性に基づき，引用発明の「ハードディスクコントローラ」 等が本願発明の「制御部」に対応するとした本件審決に誤りはない。 よって，原告の上記主張は，採用できない。 ２取消事由２（相違点を看過した誤り）について (1)原告は，本願発明のディスクに保存される「ＯＳ」にはＯＳの起動プログ ラムが含まれることが自明である一方，引用発明のフラッシュメモリーに保存され るプログラム起動時に使用されるファイルがハードディスクには保存されず，この 点で本願発明と引用発明とが相違する旨を主張する。 (2)そこで検討すると，本願発明の特許請求の範囲の記載には，ディスクに保 存される対象としては「ＯＳ」と記載されるにとどまり，ＯＳのうちの起動プログ ラムを積極的に排除する記載がないばかりか，前記１(1)ウに認定のとおり，本件 明細書には，本願発明のマイコンが，ＯＳ起動プログラムをディスクの起動領域に 保存してからこれをフラッシュメモリーに保存させる旨を記載している（【００２ ０】【００２４】【００２５】）ことに照らすと，本願発明の特許請求の範囲の記載 及び本件明細書の発明の詳細な説明欄は，いずれも，ＨＤＤのディスクに保存され る「ＯＳ」にその起動プログラムが含まれる実施形態を開示しているということが できる。 21 (3)しかしながら，原告は，本件の分割出願以来，本願発明の請求項の記載に おいてフラッシュメモリーの保存対象としてコンピュータシステム又はＯＳの起動 プログラムを特定している一方，分割出願当時の本願発明の請求項の記載ではディ スクの保存対象について特定をしていなかったところ（甲１【請求項３】），その後， ディスクの保存対象を「コンピュータシステムのＯＳ」と特定し（甲９【請求項 ４】），更に「コンピュータシステムのＯＳと前記ＯＳの起動プログラム」と特定し 直したものであって（甲１２【請求項３】），以後，これを踏襲していたものである が（甲１５【請求項２】，甲１８【請求項２】，甲２２【請求項２】），拒絶理由通知 書において，起動プログラムが不揮発性保存部（フラッシュメモリー）に保存され るのであれば技術常識から見れば起動プログラムをディスクに保存する必要はない と考えられるし，本件明細書には「ＯＳの起動プログラムを保存するディスク」と の発明特定事項の必要性やその作用効果についての説明が見当たらない旨を指摘さ れるや（甲２３），本願発明の特許請求の範囲から，「ＯＳの起動プログラムを保存 するディスク」との発明特定事項を自ら削除したものである（甲２５【請求項２】）。 (4)また，原告は，本件の原出願以来，本願発明の特許請求の範囲の記載にお いて，駆動モーターが定常速度になった後に制御部がディスクから読み出される対 象について何ら触れておらず，当初明細書の発明の詳細な説明欄では，「必要なプ ログラム及びデータを読み出してシステム本体に伝送する」旨の記載があるにとど まっていた（乙１【００２７】）。そして，原告は，本件の分割出願後，本願発明の 特許請求の範囲の記載として，「前記駆動モーターが定常速度になった後に，前記 ディスクに保存された前記起動プログラムが前記メインメモリにローディングされ るようにする」旨の付加したものの（甲１２【請求項３】），拒絶理由通知書におい て，明細書には上記の記載があるだけで当該付加部分に係る事項が記載されておら ず，当該事項を読み出すことを導き出すことができないから，分割の要件を満たさ ず，出願日の遡及を認めない旨の指摘を受けるや（甲１６），当該付加部分のうち 「起動プログラム」との文言を「必要なプログラム」に自ら変更したものである 22 （甲１８【請求項２】）。なお，被告は，これを受けて，同年３月５日の拒絶査定の 備考欄において，出願日の遡及を認める旨を記載している（甲１９）。 (5)以上の手続経過に鑑みると，原告は，拒絶査定を避けるべく，本願発明の 特定に当たりディスクに保存される対象からＯＳの起動プログラムを排除した（前 記(3)）ほか，分割出願の要件を満たして出願日を遡及させるべく，駆動モーター が定常速度になった後に制御部がディスクから読み出す対象からＯＳの起動プログ ラムを除外した（前記(4)）ものと認められる。 そして，他に本願発明の特許請求の範囲の記載中にはディスクの保存対象として ＯＳの起動プログラムが含まれると解するに足りる記載が見当たらないことも併せ 考えると，本願発明の解釈に当たり，ディスクにＯＳの起動プログラムが保存され ていないものと認定し，引用発明との関係で相違点を認定しなかった本件審決に誤 りがあるとまではいえない。 (6)また，本願発明は，前記１(1)イに認定のとおり，ＯＳの起動プログラムを フラッシュメモリーに格納して読み出すことで，駆動モーターが定常速度になる時 まで待たずに，ＨＤＤの起動時間を短縮するものである（本件明細書【０００６】 ?【０００８】【００１０】【００１１】【００２７】）一方，引用発明も，前記１ (2)ウに認定のとおり，データ読み出し速度の速いフラッシュメモリーにプログラ ム起動時に使用されるファイルを格納することで，そのプログラムの起動を高速に 行うものである（引用例１【００２５】【００３５】）。したがって，本願発明及び 引用発明は，いずれもプログラム起動時に使用される実行ファイルがフラッシュメ モリーに保存されていることで起動時間を短縮するという効果が得られる点で共通 するから，仮に本願発明においてＯＳの起動プログラムが，フラッシュメモリーの ほか，ハードディスクに保存されていたからといって，このことが引用発明との相 違点となり，更には容易想到性の判断に影響するものではない。 したがって，原告の前記主張は，採用できない。 (7)なお，原告は，本願発明の「マイコンは，フラッシュメモリーに起動プロ 23 グラムが保存されたか否かを確認してフラッシュメモリーに起動プログラムが保存 されない場合，ディスクに保存された起動プログラムをフラッシュメモリーに保存 する」（本件明細書【００２５】）ものであるのに，本件審決がこの点を相違点とし て認定していない誤りがある旨も主張する。 しかしながら，この点は，本願発明の特許請求の範囲に記載されていないから， 原告の上記主張は，それ自体失当である。 ３取消事由３（相違点２及び３についての判断の誤り）について (1)原告は，本願発明ではフラッシュメモリーには消去・書き込み可能回数に 制限があることを前提として，駆動モーターが定常速度になればディスクに保存さ れているＯＳの起動プログラムを「必要なプログラム」として読み出すことにより， フラッシュメモリーの不具合に対応できるものであり，引用例１ないし５に記載の 発明とは全く異なるものであり，本件審決がこの点についての判断を誤っている旨 を主張する。 (2)しかしながら，前記２(4)に認定のとおり，原告は，分割出願の要件を満た して出願日を遡及させるべく，駆動モーターが定常速度になった後に制御部がディ スクから読み出される対象からＯＳの起動プログラムを除外したものであって，現 に，本件明細書にも，「必要なプログラム」にＯＳの起動プログラムが含まれると 認めるに足りる具体的な記述はない。 次に，前記１(2)アに認定のとおり，フラッシュメモリーの書換え可能な回数に は制限があることが技術常識である（引用例１【０００５】）としても，本件明細 書には，本願発明の作用効果としてこのようなフラッシュメモリーの不具合に対応 する旨に関する記載がない。 なお，原告は，本件明細書【０００７】には，この点についての示唆がある旨を 主張するが，本件明細書の当該箇所は，本願発明（前記第２の２）の記載それ自体 を上回るものではなく，原告の主張するような示唆は，見当たらない。 したがって，原告の前記主張は，その前提を欠く。 24 (3)むしろ，引用例１は，前記１イ及びウに認定のとおり，データ読み出し速 度の速いフラッシュメモリーにあるプログラム起動時に使用されるファイルを格納 することで，当該プログラムの起動を高速化するものであるばかりか，引用例２は， 「データ記憶システム及び同システムに適用するキャッシュ制御方法」という名称 の発明に関する公開特許公報であるが，そこには，磁気ディスク装置（ＨＤＤ）と 半導体ディスク装置（フラッシュメモリー）とからなるコンピュータシステムのデ ータ記憶システムにおいて（【０００１】），ＯＳの起動に必要な起動情報を半導体 ディスク装置の恒久的保存領域に保存し（【０００９】），ＯＳの起動時に当該起動 情報にアクセスすることにより，ＯＳの起動が高速化できることが開示されている。 そして，駆動モーターが定常速度になる前には，ＨＤＤからプログラムを読み出す ことができないことは，技術常識であるから，引用例１及び２には，フラッシュメ モリーにＯＳの起動プログラムを保存することで，駆動モーターが定常速度になる 前からその読み出しを行い，もってＯＳの起動を高速化することについて示唆があ るといえる。 したがって，当業者は，引用発明に基づき，引用例２の記載を参照することで， 本願発明の相違点２に係る構成を採用することを容易に想到することができたもの といえる。 (4)また，引用例３は，「ディスク記憶装置の起動およびデータ読み書き方法」 という名称の発明に関する公開特許公報であるが，そこには，計算機の起動方法に おいて，電源投入後，ディスク記憶装置は，ディスクの回転数が正規の値に整定し たことを確かめ，ディスクに記憶された設定データを読み取った上で，計算機に準 備完了を報告し，計算機は，報告を受けた後，ディスク記憶装置にアクセスしてＯ Ｓ等の基本プログラムを読み取ること（【０００３】【０００５】）及びディスク記 憶装置に不揮発性メモリを組み込み，そこに設定データをあらかじめ格納しておき （【００１２】【００１９】），ディスクの起動完了を待つ動作と平行して設定データ を読み込むことにより，計算機の起動時間を大幅に減少させること（【００１２】 25 【００２１】【００２２】）が記載されている。そして，引用例５は，「ディスク装 置」という名称の発明に関する公開特許公報であるが，そこには，ハードディスク 装置（ＨＤＤ）において，電源が立ち上げられた後，ＨＤＤが記録再生可能な回転 速度に立ち上がったか否かを判断し，回転速度が定常の回転速度に立ち上がるのを 待ってデータの読み出しを開始すること（【００４３】【００４４】）が記載されて いる。 このように，ディスクからのプログラム等の読み出しは，駆動モーターが定常速 度になった後でなければならないことは，技術常識であって，そのために駆動モー ターの回転速度が定常速度になったか否かを判断することについては，複数の公開 特許公報に記載があるように，当業者の周知技術であるといえる。 したがって，当業者は，引用発明に基づき，引用例３及び５の記載を参照するこ とで，本願発明の相違点３に係る構成を採用することを容易に想到することができ たものといえる。 (5)さらに，引用発明について本願発明の相違点２及び３に係る構成を採用し たことによる効果が格別に顕著であると認めるに足りる証拠はない。 (6)よって，相違点２及び３について当業者が容易に想到できるとした本件審 決の判断に誤りはない。 ４結論 以上の次第であるから，原告主張の取消事由はいずれも理由がなく，原告の請求 は棄却されるべきものである。 知的財産高等裁判所第４部 裁判長裁判官 滝 澤 孝 臣 26 裁判官 高 部 眞規子 裁判官 井 上 泰 人 |