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追加

関連審決 無効2015-800178
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事件 平成 28年 (行ケ) 10219号 審決取消請求事件

原告昭和電工株式会社
同訴訟代理人弁護士 尾崎英男 佐々木郁
被告 ソレンネベーヴェー
同訴訟代理人弁護士 黒田薫
同訴訟代理人弁理士 柳田征史
裁判所 知的財産高等裁判所
判決言渡日 2017/11/14
権利種別 特許権
訴訟類型 行政訴訟
主文 １ 原告の請求を棄却する。
２ 訴訟費用は原告の負担とする。
事実及び理由
請求
特許庁が無効2015-800178号事件について平成28年8月23日にした審決のうち,特許第5568300号の請求項1に係る部分を取り消す。
事案の概要
1 特許庁における手続の経緯等 ? 被告は,平成19年7月6日,発明の名称を「フラーレン誘導体の混合物,および電子デバイスにおけるその使用」とする特許出願(優先権主張:平成18年 1 7月6日,米国)をし,平成26年6月27日,設定の登録(特許第5568300号)を受けた(請求項の数57。以下,この特許を「本件特許」という。甲28)。
? 原告は,平成27年9月9日,本件特許について特許無効審判を請求し,無効2015-800178号事件として係属した。
? 特許庁は,平成28年8月23日,「本件審判の請求は,成り立たない。」との別紙審決書(写し)記載の審決(以下「本件審決」という。)をし,その謄本は,同年9月1日,原告に送達された。
? 原告は,平成28年9月30日,本件審決のうち,本件特許の請求項1に係る部分の取消しを求める本件訴訟を提起した。
2 特許請求の範囲の記載 本件特許の特許請求の範囲請求項1の記載は次のとおりである(甲28) なお, 。
「/」は,原文の改行箇所を示す(以下同じ。)。以下,本件特許の特許請求の範囲請求項1に記載された発明を「本件発明」という。また,本件特許の明細書(甲28)を,図面を含めて「本件明細書」という。さらに,本件特許の特許請求の範囲請求項1の記載のうち,(a)の(@)ないし(ｖii)で特定される発明特定事項を,それぞれ単に「(a)(@)」などということがあり,(b)の(@)ないし(ｖii)で特定される発明特定事項を,それぞれ単に「(b)(@)」などということがある。
【請求項1】 (a) (i)下記式Iaで表される化合物: 【化1】 2 (ii)下記式IIaで表される化合物: 【化2】 IIa ここで/ｙは1であり;/Aはメタノ架橋を介して-C(X)(Y)-に結合するC60フラーレンであり;/A'はメタノ架橋を介して-C(X)(Y)-に結合するC70フラーレンであり;/Xは,アリール,アラルキル,またはチエニルであり;/Yは,未置換のまたは置換されたアルキルであり,該置換は,ハロゲン,ヒドロキシル,アルキル,アルコキシル,アルケニル,-N(R 1)2,-C(O)R1 ,-OC(O)R 1,-CO2R 1または-N(R1)C(O)R1の1つ以上での置換であり,ここで,R1はそれぞれ独立してH,アルキル,アリール,またはアラルキルを表す, (iii)0%から50%の累計範囲にあるC 60およびC70, (iｖ)0%から50%の累計範囲にある,ｙが2または3である式Iaの化合物,およびｙが2または3である式IIaの化合物, (ｖ)0%から3%の累計範囲にある,一つ以上のC 70より大きいフラーレンおよび一つ以上のC70より大きいフラーレンの誘導体,ここで,該C70より大きいフラーレンの誘導体は,下記式IIIaの化合物である: 【化3】 3 A”はメタノ架橋を介して-C(X)(Y)-に結合するC 70より大きいフラーレンであり;/Xは,アリール,アラルキル,またはチエニルであり;/Yは,未置換のまたは置換されたアルキルであり,該置換は,ハロゲン,ヒドロキシル,アルキル,アルコキシル,アルケニル,-N(R1)2,-C(O)R1,-OC(O)R1,-CO2R1,または-N(R1)C(O)R1の1つ以上での置換であり,ここで,R1はそれぞれ独立してH,アルキル,アリール,またはアラルキルを表す, (ｖi)0.001%から5%の累計範囲にある,一つ以上のC 60の酸化物,一つ以上のC70の酸化物,一つ以上のC 60 誘導体の酸化物,および一つ以上のC70誘導体の酸化物,ここで,該C60誘導体の酸化物は前記式Iaの化合物の酸化物であり,該C70誘導体の酸化物は前記式IIaの化合物の酸化物である,および (ｖii)0%から5%の累計範囲にある,一つ以上のC 60の二量体,一つ以上のC70の二量体,一つ以上のC 60誘導体の二量体,および一つ以上のC 70 誘導体の二量体,ここで,該C 60誘導体の二量体は前記式Iaの化合物の二量体であり,該C70誘導体の二量体は前記式IIaの化合物の二量体である, を含む組成物;あるいは,(b) (i)下記式Ibで表される化合物: 【化4】 (ii)下記式IIbで表される化合物: 【化5】 4 ここで/ｙは1であり;/Bは-CH2-N(R3’)-C(HR1’)-に結合するC60フラーレンであり;/B’は-CH2-N(R3’)-C(HR1’)-に結合するC70フラーレンであり;/R1’は置換されたアリールであり;さらに/R3’はメチルである, (iii)0%から50%の累計範囲にあるC 60およびC70, (iｖ)0%から50%の累計範囲にある,ｙが2または3である式Ibの化合物,およびｙが2または3である式IIbの化合物, (ｖ)0%から3%の累計範囲にある,一つ以上のC 70より大きいフラーレンおよび一つ以上のC70より大きいフラーレンの誘導体,ここで,該C70より大きいフラーレンの誘導体は,下記式IIIbの化合物である: 【化6】 B”は-CH2-N(R3’)-C(HR1’)-に結合するC70より大きいフラーレンであり;/R1’は置換されたアリールであり;さらに/R3’はメチルである, (ｖi)0.001%から5%の累計範囲にある,一つ以上のC 60の酸化物,一つ以上のC70の酸化物,一つ以上のC 60 誘導体の酸化物,および一つ以上のC70 5 誘導体の酸化物,ここで,該C60誘導体の酸化物は前記式Ibの化合物の酸化物であり,該C70誘導体の酸化物は前記式IIbの化合物の酸化物である,および (ｖii)0%から5%の累計範囲にある,一つ以上のC 60の二量体,一つ以上のC70の二量体,一つ以上のC 60誘導体の二量体,および一つ以上のC 70 誘導体の二量体,ここで,該C 60誘導体の二量体は前記式Ibの化合物の二量体であり,該C70誘導体の二量体は前記式IIbの化合物の二量体である, を含む組成物。
3 本件審決の理由の要旨 ? 本件審決の理由は,別紙審決書(写し)のとおりである。要するに,@本件発明は,特開2005-116617号公報(以下「引用例」という。甲1)に記載された発明(以下「引用発明」という。)であるとはいえない,A本件発明は,引用発明及び技術常識に基づいて容易に発明をすることができたものではない,などというものである。
? 本件発明と引用発明との対比 本件審決は,引用発明及び本件発明との一致点・相違点を,以下のとおり認定した。
ア 引用発明 C60のフラーレン誘導体とC70のフラーレン誘導体を含む変性物 イ 一致点 C60のフラーレン誘導体とC70のフラーレン誘導体を含む組成物 ウ 相違点 (ア) 相違点1 C60フラーレン誘導体とC70のフラーレン誘導体を含む組成物として,本件発明が「(a)(i),(ii),(ｖi)を含む組成物,あるいは,(b)(i),(ii),(ｖi)を含む組成物。」であるのに対して,引用発明では誘導体の構造が特定されていない点。
6 (イ) 相違点2 C60フラーレン誘導体とC70のフラーレン誘導体を含む組成物において,本件発明では,「一つ以上のC60の酸化物,一つ以上のC 70 の酸化物,一つ以上のC 60誘導体の酸化物,および一つ以上のC70誘導体の酸化物,ここで,該C60誘導体の酸化物は前記式Iaの化合物の酸化物であり,該C 70誘導体の酸化物は前記式IIaの化合物の酸化物である」あるいは,「一つ以上のC 60の酸化物,一つ以上のC70 の酸化物,一つ以上のC 60誘導体の酸化物,および一つ以上のC 70誘導体の酸化物,ここで,該C60誘導体の酸化物は前記式Ibの化合物の酸化物であり,該C70 誘導体の酸化物は前記式IIbの化合物の酸化物である」を「0.001%から5%の累計範囲」で含むのに対して,引用発明ではこれら酸化物をその累計範囲で含むかどうか明らかでない点。
4 取消事由 (1) 新規性判断の誤り(取消事由1) ? 進歩性判断の誤り(取消事由2)
当事者の主張
1 取消事由1(新規性判断の誤り)について 〔原告の主張〕 (1) 相違点1について ア 本件発明の各フラーレン誘導体の構造 本件発明の各フラーレン誘導体の構造は,PCBMを含むところ,「下記式Iaで表される化合物」におけるC60のフラーレン誘導体及び「下記式IIaで表される化合物」におけるC70のフラーレン誘導体の構造が,それぞれ[6,6]を意味すること自体は争わない。
イ 引用発明の各フラーレン誘導体の構造 引用例【0021】には,「フラーレン変性物としては,C60,C70あるいはそれらの混合体の変性物が好ましい」と記載されている。
7 そして,C60の誘導体の構造については,引用例【0021】には「フラーレン変性物として,図3…を挙げることができる」と記載され,【図3】には,C60PCBMが記載されている。なお,【図3】の構造式及び化合物名は開口フレロイド化合物([5,6])であるが,PCBMの説明事項として記載されているにとどまるものである。そのほかにも,引用例には,PCBMという記載があるところ 【0 (005】【0006】【0028】),単にPCBMと記載されれば,[6,6]-PCBMを意味するものである(甲36)。
また,C70の誘導体の構造については,引用例に明記はされていないものの,本件特許の優先日当時,C70PCBMが,C60PCBMと同様に,有機電子の半導体として,特にポリマー型のソーラーデバイス及びトランジスタに用いられていたことは技術常識であるから(甲13,14),引用例【0021】の「C70」「の変性物」が,C70PCBM([6,6])を意味することは当然に理解される。
そうすると,引用例には,フラーレン変性物として,C60PCBM([6,6])とC70PCBM([6,6])を含む組成物が記載されているというべきである。
ウ したがって,各フラーレン誘導体の構造が,C60PCBM([6,6])とC70PCBM([6,6])である点において,本件発明と引用発明は一致する。
よって,相違点1は,実質的相違点ではない。
(2) 相違点2について 本件発明は, 60のフラーレン誘導体とC70のフラーレン誘導体の混合物である C点に特徴があり,酸化物累計範囲の上限値と下限値の規定自体には特徴はない。
そして,引用発明のような,光電変換素子や太陽電池の固体層に使用されるフラーレン変性物であれば,酸化物が含まれ,その累計値は,必ず「0.001%から5%」の範囲内に含まれる。このことは,フラーレン及びフラーレン誘導体の製造工程において酸化物が生じ,これを除去するために精製が行われるという技術常識によれば,実質的に,引用例に記載されているに等しい。
なお,引用発明のフラーレン変性物は,可能な限り不純物を排除するように精製 8 されるから,製造方法の如何によらず,フラーレン変性物に含まれる酸化物累計値が5%を超えることはない。また,本件特許の優先日から4年後でさえ,酸化物の濃度は0.04〜0.09%で充分に低いと評価されており(甲29),引用発明のフラーレン変性物の酸化物累計値は,製造方法,精製方法の如何によらず,0.001%を下回ることはない。
したがって,本件発明及び引用発明との酸化物累計値に関する相違点2は,実質的相違点ではない。
(3) 被告の主張について ア 被告は,正しく認定した引用発明を前提とすれば,本件発明と引用発明とは相違点Aにおいても相違する旨主張する。
イ しかし,引用例【0021】には,バルクヘテロ接合型の光電変換素子を構成する固体層に使用可能なC60とC70の混合体の変性物が記載されている。
引用例に記載されたC60とC70の混合体とは,ススから分離した粗製フラーレンに含まれるものであって,その後に精製されるC60とC70を混合して得られるものではない(甲30)。そして,このように得られたC60とC70の混合体に対して,周知の変性反応を行えば, 60PCBMとC70PCBMの混合体を容易に得ること Cができる(引用例【0023】,甲6,24)。
また,引用例には,実施例として,C60PCBMを用いたバルクヘテロ型の光電変換素子の製造方法が記載されているほか,本件特許の優先日当時,C60PCBMを用いたバルクヘテロ型光電変換素子の製造方法は確立していた(甲12,31〜35)ところ,C60 PCBMに関する製造方法を,C60PCBMとC70PCBMの混合体に適用すれば, 60PCBMとC70PCBMの混合体を用いたバルクヘテ Cロ型光電変換素子を製造することができる。なお,既知の製造条件を適用しただけでは高品質の素子の製造に至らないとしても,引用発明の認定に当たって問題はない。
そうすると,当業者は,本件特許の優先日当時,C60とC70の混合体の変性物を 9 用いてバルクヘテロ接合型の光電変換素子を製造することができたものである。
したがって,引用例に記載された発明は,バルクヘテロ接合型の光電変換素子を構成する固体層に使用可能なC60とC70の混合体の変性物である。
ウ 被告は,薄膜有機電子デバイスの性能は,大量のパラメーターに依存し,その依存性は非常に複雑であるから,それらのパラメーターの変動による影響を予測することは不可能であると主張する。
しかし,引用例【0021】に記載されたフラーレン変性物が,一般的な材料としてのフラーレン変性物ではなく,バルクヘテロ接合型の光電変換素子を構成する固体層に使用されるフラーレン変性物であること自体は争わないが,そもそも,本件発明は,フラーレン誘導体の混合物の発明であって,混合比率の限定はなく,パラメーターを特定することによってデバイスの性能の向上を見出した発明でもない。
引用例から引用発明を認定するに当たり,実施可能性が求められるとしても,商品価値のある製品の製造可能性まで求められるものではない。
エ よって,この点に関する本件審決の引用発明の認定に誤りはなく,本件発明と引用発明とは相違点Aにおいて相違するということはできない。
(4) 小括 よって,本件発明は引用発明である。
〔被告の主張〕 (1) 相違点1について C60の誘導体の構造について,引用例【図3】に記載された構造式及び化合物名は,いずれも,開口フレロイド化合物([5,6])を示すことは明らかである。
また,引用例【図3】に記載された略称は「PCBM」であるところ,本件特許の優先日当時,開口フレロイド化合物も「[5,6]-PCBM」と示されることがあった(甲36,乙2,乙5【0053】)。したがって,引用例【図3】の記載をもって,引用発明のC60の誘導体の構造は,C60PCBM([6,6])であるということはできない。
10 また,C70の誘導体の構造についても,引用例には何ら開示されていない。
したがって,引用例には,引用発明の各フラーレン誘導体の構造として,形式的にも実質的にもC60PCBM([6,6])及びC70PCBM([6,6])とは,記載されていない。
よって,相違点1は,実質的相違点である。
(2) 相違点2について 引用例には,フラーレン変性物を単体で使用する場合についても,フラーレン変性物をどのように調製するか(製造方法,精製等)について具体的に全く記載されていない。
したがって,引用例の記載を踏まえても,「C60のフラーレン誘導体とC70のフラーレン誘導体を含む変性物」にフラーレン及びフラーレン誘導体の酸化物の累計範囲がどの程度あるかなど,理解しようがない。
よって,相違点2は,実質的相違点である。
(3) 本件発明の新規性について ア 仮に,相違点1及び2が,本件発明と引用発明との実質的相違点ではないとしても,以下のとおり,正しく認定した引用発明を前提とすれば,本件発明と引用発明とは相違点Aにおいて相違するから,引用発明に基づく新規性を否定した本件審決は,結論において誤りはない。
イ 引用発明の認定 (ア) 引用例に係る光電変換素子は,バルクヘテロ接合型の光電変換素子であるから, 引用例【0021】の「フラーレン変性物としては,C60,C70あるいはそれらの混合体の変性物が好ましい。」とは,あくまでも,バルクヘテロ接合型の光電変換素子を構成する固体層に使用されるフラーレン変性物として記載されたものである。
(イ) 特許法29条1項3号において「刊行物」に「物の発明」が記載されているというためには,特許出願時の技術常識に基づいてその技術的思想を実施し得る 11 程度に,当該発明の技術的思想が開示されていることを要する。
しかし,引用例には,バルクヘテロ接合型の光電変換素子を構成する固体層に「C60 のフラーレン誘導体とC70のフラーレン誘導体を含む変性物」を使用した場合の光電変換素子の製造方法についての記載は全くない。また,薄膜有機電子デバイスの性能は,大量のパラメーターに依存し,その依存性は非常に複雑であるところ,「C60のフラーレン誘導体とC70のフラーレン誘導体を含む変性物」を,単一のフラーレン変性物と同様に使用して,バルクヘテロ接合型の光電変換素子を製造することができたなどという技術常識もなかった。
そうすると,引用例に,バルクヘテロ接合型の光電変換素子を構成する固体層に使用されるフラーレン変性物として「C60のフラーレン誘導体とC70のフラーレン誘導体を含む変性物」が,当業者において実施し得る程度に具体的に記載されているなどとは到底いうことができない。
(ウ) 引用例【0021】における「フラーレン変性物としては,C60,C70あるいはそれらの混合体の変性物が好ましい。」との記載と,技術常識からも,引用例に,バルクヘテロ接合型の光電変換素子を構成する固体層に使用可能なC60とC70の混合体の変性物が記載されているということはできない。
なぜなら,引用例の「それらの混合体」とは,そもそも精製前の粗製フラーレン混合物では高次フラーレンを含むし,精製工程及び字義からも,「精製後のC60」と「精製後のC70」の混合体を指すものである。また,引用例の「それらの混合体の変性物」は,必ずしも,C60の変性物とC70の変性物が同じ置換基を有することを意味するものではなく,これらがPCBMであることの開示もない。さらに,精製されたC60からC60PCBMを合成する方法や,精製されたC 70からC70PCBMを合成する方法が周知であったとしても,精製前の粗製フラーレン混合物から,｢C60PCBMとC70PCBMの混合体｣を合成するには,相当の試行錯誤等を有する。加えて,本件特許の優先日当時,バルクヘテロ接合型の光電変換素子の電子受容体として, 60フラーレン変性物とC70フラーレン変性物の混合体を使用す C 12 る例は知られていなかったから,かかる混合体を用いた光電変換素子を得るには,相当の試行錯誤等を有する。
(エ) したがって,引用例には,バルクヘテロ接合型の光電変換素子を構成する固体層に使用される「C60のフラーレン誘導体」又は「C70のフラーレン誘導体」という発明が記載されているにとどまる。
ウ 相違点A よって,本件発明と引用発明とは,本件発明が「式Iaで表される化合物」及び「式IIaで表される化合物」を含む組成物であるのに対して,引用発明が「C60のフラーレン誘導体」又は「C70のフラーレン誘導体」である点(相違点A)において相違する。
(4) 小括 よって,本件発明は引用発明であるということはできない。
2 取消事由2(進歩性判断の誤り)について 〔原告の主張〕 (1) 相違点2について ア 引用例には,酸化物に関する記載も製造方法の記載も存在しないものの, 「製造後のフラーレン誘導体に酸化物が存し,これを除去するために精製が行われること」は,甲18及び26から技術常識である。
そして,前記1〔原告の主張〕(2)のとおり,当業者が通常行い得るいかなる製造方法を用いても,引用発明のフラーレン変性物に含有される酸化物の累計範囲は,「0.001%から5%」となるから,引用発明の酸化物累計値の範囲を「0.001%から5%」と設定することは容易である。
イ 本件発明は,酸化物累計値に,特別な効果を奏するための限定的な条件を設定していない。そして,本件発明の酸化物累計値は,C60PCBMを用いる光電変換素子の既知の製造条件において,当業者が設定する酸化物累計値と異なるところはない。本件発明の酸化物の累計値に顕著な作用効果など存在しない。
13 また,引用例【0021】に,光電変換素子に使用される好ましいフラーレン変性物として,C60とC70の混合体の変性物が含まれる理由が,精製の不要化によるコスト低減であることは容易に理解できる。したがって,精製プロトコルが不要であることは,引用例及び技術常識から容易に理解でき,これが本件発明の顕著な効果ということはできない。
ウ したがって,引用発明及び技術常識に基づき,引用発明の酸化物の累計範囲を「0.001%から5%」と設定して,相違点2に係る本件発明の構成を採用することは,容易に想到することができる。
(2) 被告の主張について ア 被告は,相違点1及び相違点Aは当業者が容易に想到することができたものではないから,引用発明に基づく進歩性を否定した本件審決は,結論において誤りはない旨主張する。しかし,以下のとおり,被告の主張は誤りである。
イ 相違点1 「フラーレン誘導体として,PCBM([6,6])を選択すること」は,甲12ないし15から技術常識である。
また,引用例に記載されたロージャー・テーラーの著書(甲23)は,フラーレン誘導体の構造として,開口フレロイド化合物([5,6])が6,6-メタノフラーレンに変わる例の1つとして参照文献番号16(甲6)を引用している。
なお,C60のフラーレン誘導体とC70のフラーレン誘導体の混合物は,引用発明に記載されているほか,本件特許の優先日当時には,C60のフラーレン誘導体を用いた素子の製造条件は既知となっていたから,有機電子デバイスの性能まで規定するものでもない本件発明の構成は容易に想到できる。さらに,C60とC70の混合体の変性物を利用することが,コスト的に安いことは,周知である。
したがって,仮に,相違点1が実質的相違点であったとしても,引用発明及び技術常識に基づき,引用発明の誘導体としてPCBM([6,6])を選択して,相違点1に係る本件発明の構成を採用することは,当業者が容易に想到することがで 14 きる。
ウ 相違点A 前記1〔原告の主張〕(3)のとおり,そもそも相違点Aは存在しない。
(3) 小括 よって,本件発明は,引用発明及び技術常識に基づき,当業者が容易に想到することができたものである。
〔被告の主張〕 (1) 相違点2について 引用例には,フラーレン変性物の酸化物に関する記載が一切なく,その製造方法に関する記載もないことから,引用例には,フラーレン変性物に含まれる酸化物に関して何らの示唆もない。
また,引用発明から,まず,その誘導体の構造として,C60PCBM([6,6])及びC70PCBM([6,6])という混合物を想到し,次に,これらの混合物等の酸化物の累計範囲を想到しようとすることは,いわゆる「容易の容易」である。
さらに,本件発明は,請求項1記載のC60のフラーレン誘導体,C70のフラーレン誘導体及びそれらの酸化物等の不純物を含む構成によって,組成物を得る従来の精製プロトコルを不要とし,結果として,収率を高め,費用を低減し,プロセスの効率を改善し,かつ廃棄物を低減できるという,顕著な作用効果を奏するものである。
したがって,引用発明において,相違点2に係る本件発明の構成を採用することは,当業者が容易に想到することができたものではない。
(2) 本件発明の容易想到性について ア 仮に,相違点2について容易に想到できたとしても,以下のとおり,相違点1及び相違点Aは当業者が容易に想到することができたものではないから,引用発明に基づく進歩性を否定した本件審決は,結論において誤りはない。
イ 相違点1 15 (ア) 引用例(図3,4)及びロージャー・テーラーの著書(甲23)には,膨大な数のフラーレン変性物が記載される一方で,本件発明の各フラーレン誘導体の構造(C60のフラーレン誘導体([6,6])及びC70のフラーレン誘導体([6,6]))は,具体的に例示されていない。そうすると,引用発明から,本件発明の各フラーレン誘導体の構造を容易に想到し得ない。
(イ) また,仮に,バルクヘテロ接合型の光電変換素子の電子受容体として,C60 PCBM単体が使用されることが周知であり,また,C 70PCBM単体が使用されることが周知であったとしても,「C60のフラーレン誘導体とC70のフラーレン誘導体を含む変性物」として,具体的なC60PCBMとC70PCBMの混合体を使用することを容易に想到し得ることにはならない。
なぜなら,バルクヘテロ接合型の光電変換素子の電子受容体として,C60フラーレン誘導体とC70フラーレン誘導体の混合物が使用されることは全く知られていなかった。
また,バルクヘテロ接合型の有機電子デバイス(薄膜有機太陽電池等)は,システム自体が既に複雑であるから,使用される溶媒を含め,できるだけ余計な変数を加えないように,単一のn型半導体(フラーレン)を用いることが技術常識であった。本件発明まで,当業者は,C60とC70を混合することの有用性(有利性)を全く認識することができなかった。
さらに,C60PCBM及びC70PCBMの混合体は,本件特許の優先日当時,C60 PCBM及びC70PCBMを混合するしか作成方法がなく,単独のC60PCBM又は単独のC70PCBMを入手するよりもコストが高かった。本件発明によって,前者は,C60及びC70の混合物から直接製造できるようになったものである。当業者は,コスト面からも,あえて前者の混合物を使用する動機はない。
(ウ) したがって,引用発明において,相違点1に係る本件発明の構成を採用することは,当業者が容易に想到することができたものではない。本件審決の判断は,本件発明によって初めて見出された,n型半導体として,所定のフラーレン誘導体 16 の混合物を用い,しかも不純物を含むにもかかわらず,同一の加工条件下で所望の電子特性を示すという知見を根拠にしていることは明らかであり,後知恵に基づくものである。
ウ 相違点A 前記1〔被告の主張〕(3)のとおり,正しく認定した引用発明を前提とすれば,本件発明と引用発明とは相違点Aでも相違する。
そして,引用例には,「C60のフラーレン誘導体」の例示としてPCBM([6,6])の記載はなく,「C 70のフラーレン誘導体」の例示としてPCBM([6,6])の記載もない。
また,本件特許の優先日当時,バルクヘテロ接合型の光電変換素子を構成する固体層に使用されるフラーレン変性物として, 60フラーレン変性物とC70フラーレ Cン変性物の混合体を用いることは知られていなかった。
さらに,本件特許の優先日当時,バルクヘテロ接合デバイスなどの薄膜有機電子デバイスの性能は,大量のパラメーターに依存し,その依存性は非常に複雑なものになることが知られており(本件明細書【0010】),バルクヘテロ接合型の光電変換素子を構成する固体層に使用されるフラーレン変性物として,単一のC 60フラーレン誘導体又はC70フラーレン誘導体に換えて,C60フラーレン変性物とC70 フラーレン変性物の混合体を用いる動機付けもない。
したがって,引用発明において,相違点Aに係る本件発明の構成を採用することは,当業者が容易に想到することができたものではない。
(3) 小括 よって,本件発明は,引用発明及び技術常識に基づき,当業者が容易に想到することができたものではない。
当裁判所の判断
1 本件発明について 本件発明に係る特許請求の範囲は,前記第2の2【請求項1】のとおりであると 17 ころ,本件明細書(甲28)によれば,本件発明の特徴は,以下のとおりである。
なお,本件明細書には,別紙1本件明細書図面目録のとおり,図面が記載されている。
(1) 技術分野 本件発明は,有機半導体に有用である混合フラーレン誘導体の組成物に関するものである。(【0002】) (2) 背景技術 太陽電池,トランジスタなど薄膜有機電子デバイスの多くは,純粋な形態のフラーレン誘導体を用いている。最も一般的に用いられるフラーレン誘導体は,C 60PCBMであり,メタノフラーレンに分類される。メタノフラーレンは,誘導化されていないフラーレンと比較して,溶媒への溶解度が増大するなど処理が容易であり,かつ,誘導化されていないフラーレンの望ましい電子的性質の大部分を維持している。(【0003】) C60PCBMは,C60フラーレンを前駆体として合成され,その純度は約99%以上である。C70PCBMは,C70フラーレンを前駆体とし,C60PCBMと類似した製法を用いて調製され,典型的には純度は約99%以上で用いられる。C70PCBMは,有機エレクトロニクスにおいて半導体として,特にポリマー型のソーラーデバイス,トランジスタに用いられている。(【0003】〜【0005】) ｐｐmレベル又はｐｐbレベルでの特定の不純物がデバイス性能を劇的に変化させることから,事実上,全ての有機電子デバイスは単一のn型半導体を使用する。
(【0007】) (3) 発明が解決しようとする課題 薄膜有機エレクトロニクスデバイスの性能は,大量の処理及び材料パラメーターに依存し,これらのパラメーターの相互作用の高度な複雑性を伴う。このため,特定のフラーレン誘導体n型半導体に存在する不純物の種類及びレベルの変化は,デバイス性能に,予測不能な形で影響し得る。(【0010】) 18 本件発明は,このような障害がある中で,薄膜有機電子デバイスに関して,長所を有する新しい材料を提供することを課題とする。(【0011】) (4) 課題を解決するための手段 本件発明は, 60のフラーレン誘導体及びC70のフラーレン誘導体の混合物を含 Cむ組成物である。(【0012】) (5) 発明を実施するための形態 半導体成分としてC60PCBM又はC70PCBMだけを用いてきたデバイスにおいて,半導体成分としてC60PCBM及びC70PCBMの混合物を用いても,適合性を示す。同一の処理条件下で製造されたデバイスであって,唯一の差異はn型半導体の組成だけであるデバイスのエネルギー変換効率は,図1に示されたとおりである。(【0027】【図1】) エレクトロニクスデバイスにおける半導体組成物の使用において,C 60のフラーレン誘導体及びC 70 のフラーレン誘導体の混合物を調製するほうが,純粋なC 60又はC70のフラーレン誘導体と比較してはるかに安価であるため有利である。純粋なC60又はC70のフラーレン誘導体の調製は,異性体でないフラーレンを分離するために,合成のどこかの段階で,費用の掛かる精製工程を必然的に必要とする。 【0 (031】) C60及びC70のメタノフラーレン誘導体の混合物は,非修飾C 60及びC70フラーレンの混合物を誘導体化することによって調製することができる。例えば,非修飾C60及びC70フラーレンの混合物を,C 60PCBM,C70PCBM及びC84PCBMの調製のための条件(甲6や米国特許出願公開第2005-0239717号明細書に記載)に供することによって,C60PCBM及びC70PCBMの混合物を調製することができる。(【0043】) 2 引用発明について 引用例(甲1)には,別紙2引用例図面目録【図3】及び【図4】のとおり,図面が記載されるとともに,おおむね,以下の記載がある。
19 (1) 特許請求の範囲 1対の電極と,前記1対の電極間に配設された電荷輸送性複素環高分子から成る固体層とを有し,前記固体層が正孔輸送性複素環高分子とフラーレン変性物とを含有することを特徴とする光電変換素子。(【請求項1】) (2) 技術分野 本発明は,簡便な構造を有し特に太陽電池等に好適な光電変換素子及び前記光電変換素子を用いた太陽電池に関する。(【0001】) (3) 背景技術 …有機材料を用い,電解液を使用しない構成が簡単な太陽電池としては導電性高分子を用いた固体型太陽電池がある。この固体型太陽電池については,…導電性高分子にポリフェニレンビニレンを用いフラーレン変性物(PCBM)と組み合わせたソーラーセルが報告されており,光電変換効率としては2.5%程度である。【0 (005】) (4) 発明が解決しようとする課題 本発明は,…簡単な構成で高い光電変換効率を有する光電変換素子を提供することを課題としている。また,…耐久性に優れた光電変換素子を提供することを課題としている。また,…安価で高光電変換効率を有する太陽電池を提供することを課題としている。…(【0007】) (5) 課題を解決するための手段 …固体層は光を吸収して励起する。この励起によって発生した電子は前記固体層中のフラーレン変性物を主とした領域を通って対極に移動する。一方,フラーレン変性物に電子を移動させると正孔輸送性複素環高分子は酸化体の状態になり,正孔が作用電極に移動する。…(【0008】) (6) 発明を実施するための最良の形態 次に高分子複合膜から成る固体層3を構成するフラーレン変性物について説明する。フラーレン変性物とは電荷輸送性を示し,フラーレンに種々の官能基を導入し 20 たものである。具体的には,フラーレン変性物として,図3及び図4に示すような,ロージャー・テーラーの著書「Lecｔｕｒe nｏｔeｓ ｏn fｕlleｒene chemiｓｔｒｙ」(Imｐeｒial Cｏlledge Pｒeｓｓ)に記載されているものを挙げることができる。勿論,これらに限定されるものではない。上記フラーレンとしては,安定性,安全性の点からC 60,C70あるいはそれらの混合体が好ましい。つまり,フラーレン変性物としては,C 60,C70あるいはそれらの混合体の変性物が好ましい。(【0021】) また,官能基の観点からは,フラーレン変性物としては,エステル基,イミノ基,アルキル基,アラルキル基,チオフェニル基から選ばれた官能基を少なくとも1つ以上含有したものが,溶解性およびエネルギーレベルの最適化の理由で好ましい。
…(【0022】) …フラーレン変性物の作製方法としては変性反応といわれる手法が有効である。
例えば,付加反応,置換反応,ラジカル反応,環化付加反応などの方法がある。 【0 (023】) 3 取消事由1(新規性判断の誤り)について (1) 本件発明について 本件発明は,(a)(@)ないし(ｖii)において特定される化合物を含む組成物,あるいは,(b)(@)ないし(ｖii)において特定される化合物を含む組成物である。
また,本件発明の組成物は,(a)(@@@)ないし(ｖ)及び(Dii)において特定される各化合物を0%とするものを含む。
(2) 相違点1について ア 本件審決は,本件発明におけるフラーレン誘導体の構造は[6,6]であるのに対し,引用発明においてフラーレン誘導体の構造は特定されていないから,相違点1は実質的相違点であると判断した。
これに対し,原告は,引用発明のフラーレン誘導体の構造は,PCBM([6, 21 6])であるから,相違点1は実質的相違点ではないと主張する。なお,本件発明におけるフラーレン誘導体の構造が[6,6]に限定されることは,当事者間に争いがない。
イ 引用例におけるフラーレン誘導体の構造 引用例には,フラーレン誘導体の構造について,「フラーレン変性物とは電荷輸送性を示し,フラーレンに種々の官能基を導入したものである。」と記載された上で(【0021】),フラーレン変性物の具体例として,構造式,化合物名及び略称が記載され(【図3】【図4】),また,官能基について具体的に記載されている(【0022】)。
しかし,フラーレンの[6,6]結合にメタノ架橋を持つフラーレン誘導体については,引用例に何ら記載されていないから,引用発明におけるフラーレン誘導体の構造が[6,6]であるということはできない。
ウ 原告の主張について 原告は,引用例(【図3】左上など)にはPCBMとの記載があるところ,単にPCBMと記載されれば[6,6]を意味するから,引用発明におけるフラーレン誘導体の構造はPCBM([6,6])であると主張する。
しかし,米国化学会のデータベース(甲36の4頁目)には,フラーレンの[5,6]結合にメタノ架橋を持つフラーレン誘導体に,「Fｕlleｒene C60PCBM」,「[5,6]-PCBM」との名称が付けられている旨記載されていることからすれば,「PCBM」が,フラーレンの[6,6]結合にメタノ架橋を持つ誘導体の構造を意味していたということはできない。
また,引用例(【図3】左上)には,[5,6]結合にメタノ架橋を持つ構造を示す構造式及び化合物名に並列して,略称として「PCBM」と記載されていることからすれば,引用例のPCBMとの記載が,PCBM([6,6])を意味するものということはできない。引用例(【図3】左上)の構造式及び化合物名が,PCBM([6,6])の前駆体等の説明にすぎないと解することはできない。
22 エ 小括 このように,引用発明におけるフラーレン誘導体の構造が[6,6]であるということはできない。これに対し,本件発明において,フラーレン誘導体の構造は[6,6]に限定されることは当事者間に争いがないから,誘導体の構造に関する相違点1は,実質的相違点である。
? 相違点2について ア 本件発明の(a)(D@)の発明特定事項は,本件発明の組成物について,C60の酸化物,C70の酸化物,C60のフラーレン誘導体の酸化物及びC 70のフラーレン誘導体の酸化物を含み,かつ,これらを0.001%から5%までの累計範囲で含むと特定するものである。
本件審決は,引用発明は,C60 の酸化物,C70の酸化物,C 60 のフラーレン誘導体の酸化物及びC70のフラーレン誘導体の酸化物を含み,かつ,これらを0.001%から5%までの累計範囲で含むかどうか明らかではない点を相違点2とし,引用発明のフラーレン変性物(フラーレン誘導体)に,酸化物が含まれているか,どの程度含まれているかは不明であるから,相違点2は実質的相違点であるとした。
これに対し,原告は,引用発明のフラーレン変性物であれば,酸化物が含まれることなどから,相違点2は実質的相違点ではないと主張する。
イ 引用例における酸化物に関する記載 引用例には,フラーレン誘導体の酸化物について,一切記載はない。
したがって,引用発明のフラーレン変性物に,C60のフラーレン誘導体の酸化物及びC70のフラーレン誘導体の酸化物が含まれるということはできない。
ウ 原告の主張について (ア) 原告は,「製造後のフラーレン誘導体に酸化物が存し,これを除去するために精製が行われること」は甲18及び26から技術常識であり,引用発明のフラーレン変性物であれば,酸化物が含まれると主張する。
(イ) 甲18及び26における酸化物に関する記載 23 a 特開第2004-175598号公報(甲18)には,おおむね,次のとおり記載されている。
? 本発明は…C60, 70の分子構造を有するフラーレン類の精製方法及び製造 C方法に関する。(【0001】) ? …特にC60,C70,C76,C78,C82,C84等のフラーレン類は例えば,ダイヤモンドコーティング,電池材料,…などの分野への利用が期待されている。
(【0002】) フラーレン類の製造方法としては,…アーク放電法,…抵抗加熱法,…レーザー蒸発法,…燃焼法…などが知られている。(【0003】) 燃焼生成物である煤状物質からのフラーレン類の分離方法として,…溶媒抽出法,…昇華法が知られている。また,特に高純度のフラーレン類を得るためにはカラムによる精製が行われている。(【0004】) 上記各方法によって得られた「煤」には,微量ではあるが,フラーレン類の一酸化物が含まれており,このフラーレン類一酸化物は分子量や物理的性質がフラーレン類と似ているため各種充填剤を用いたカラムによっても分離しにくい…(【0005】) ? …(実施例1)…トルエンを不完全燃焼させてフラーレンを含む煤状物質を製造した。…(【0037】) この煤状物質約5g…にテトラリン150gを加えて…フラーレン類を溶解させた。…フラーレン類を含む不溶物が析出した。…不溶物のうち1gをトルエン10gに溶解し,…トルエンを溶離剤として用いて精製したところ,C 60を98.5重量%,C60Oを1.2重量%含有するフラーレン類が得られた。これは,通常のカラム分離ではフラーレンとその一酸化物が分離困難であることを示している。
このフラーレン類を乾燥器にて190℃で1時間加熱し,加熱後のフラーレン類の混合物0.13gにトルエン65gを加え,室温で30分間超音波をかけながら溶解し,トルエン溶液中の化合物を液体クロマトグラフィーにて分析したところ, 24 C60が97.8重量%,C120Oが1.9重量%であり,C60Oは測定されなかった。(【0038】) ? 本発明のフラーレン精製方法及び製造方法は,フラーレンの製造時に複製し,カラムによっても分離困難なフラーレン類一酸化物を効率的に除去することができるので,高純度のフラーレン類を大量に生産することが可能になる。 【0041】 ( ) b K. Kadiｓh外1名編 M. PROCEEDINGS OF THE SYMPOSIUM ON RECENT ADVANCES IN THE CHEMISTRY AND PHYSICS OF FULLERENES ANDRELATED MATERIALS,THE ELECTROCHEMICALSOCIETY,INC,Pｒｏceedingｓ Vｏlｕme 94-24 (1995年3月21日 MIT図書館受入れ)(甲26)には,おおむね,次のとおり記載されている。
? 様々な吸着剤及び溶出液が,HPLCによってフラーレンを分離及び分析するために用いられている。LiChｒｏｓｏｒb Diｏl吸着剤は,C60,C70 及びより高いフラーレン,並びにそれらの酸化物の分離に最も適している。…(1588頁1段落) ? フラーレンとその酸化物の分離のために最も便利なカラムはn-ヘキサン及びn-ペンタンを含有する抽出液を用いたLiChｒｏｓｏｒb Diｏl充填カラムである。このカラムはC60,C60酸化物,C70,C76,C78,C70酸化物及びC84の分離及び分析に使用でき,…。フラーレン酸化物からのフラーレンの精製のために,活性化アルミナ及びシリカを用いることができる。フラーレン酸化物は溶液からそのような吸着剤に強く吸着し,酸化物がフラーレン試料から除去される。
(1589頁下から5行目〜1590頁13行目) c 以上によれば,甲18及び26から認められる本件特許の優先日当時の技術常識は,「製造後の非修飾のフラーレン類に,C60酸化物及びC70酸化物が存し,これを除去するために精製が行われること」にとどまるものであり(以下,この技 25 術常識を「本件技術常識」という。),甲18及び26に,フラーレン誘導体の酸化物に関する記載はないというべきである。
(ウ) なお,本件明細書【0146】には,「フラーレンおよびフラーレン誘導体の「酸化物」の語は,フラーレンが空気および光に曝露される際に生成されることが本分野で公知である,フラーレンおよびフラーレン誘導体のエポキシドおよび光化学分解の他の生成物をいい,一付加基または多付加基生成物でありうる。これらの化合物の生成の最小化は,典型的には不活性雰囲気下(たとえばN2)での反応によって達成されるが,典型的にはどのようなフラーレン合成生成物にも若干量が存在する。」との記載がある。しかし,前記段落には,その後に「フラーレン酸化物はフラーレン反応物中に存在する可能性があり,そのため誘導体酸化物に繋がり,または酸化物がフラーレン合成の結果として生じうる。」と記載され,フラーレン誘導体の酸化物が存在する可能性が指摘されるにとどまっている。そうすると,前記段落の記載をもって,「製造後のフラーレン誘導体」にフラーレン誘導体の酸化物が存することが技術常識であったということはできない。
また,フラーレン誘導体の調製について,甲14の1(11頁13行目〜21行目)には,「…本発明は,上記で定義されたようにタイプ[n]-PCBMのフラーレン誘導体に関し,ここでは,nは,クラスタを形成している原子の数である。
…本発明に従うフラーレン誘導体は,対応するC60フラーレンの調製と同様の方法でなされてもよい。」と記載されている。しかし,フラーレン誘導体の調製が,C60フラーレンの調製と「同様の方法でなされてもよい」とされるにとどまり,これをもって,製造後のC60フラーレンにC60酸化物が存するのと同様に,「製造後のフラーレン誘導体」にフラーレン誘導体の酸化物が存することが技術常識であったということはできない。
そして,本件証拠上,他に「製造後のフラーレン誘導体」にフラーレン誘導体の酸化物が存することが技術常識であったことを認めるに足りる証拠はない。
(エ) 本件技術常識を参酌した引用発明 26 引用発明は, 60のフラーレン誘導体とC70のフラーレン誘導体を含む変性物で Cあり,この変性物がC60とC70の混合体に種々の官能基を導入することにより得られるものであったとしても(本件明細書【0043】,引用例【0021】),本件技術常識を参酌した引用発明は,C60の酸化物,C70の酸化物を含むものにとどまり, 60のフラーレン誘導体の酸化物やC70のフラーレン誘導体の酸化物を含む Cものとはいえない。
したがって,原告の前記主張は採用できず,引用発明が,フラーレン誘導体の酸化物を含むものということはできない。
エ 小括 このように,引用発明は,C60のフラーレン誘導体の酸化物やC70のフラーレン誘導体の酸化物を含むものとはいえないから,酸化物の含有及びその累計範囲に関する相違点2は,実質的相違点である。
? まとめ 以上によれば,本件発明と引用発明とは,相違点1及び2において実質的に相違するから,本件発明は引用発明であるということはできない。
よって,被告の仮定的主張について検討するまでもなく,取消事由1は理由がない。
4 取消事由2(進歩性判断の誤り)について (1) 相違点2の容易想到性について 本件審決は,引用発明において,フラーレン誘導体の酸化物を含めた複数の酸化物が特定の範囲に含まれているとはいえないことなどから,相違点2は容易に想到することはできないと判断した。
これに対し,原告は,原告主張の前記技術常識から,引用発明のフラーレン変性物には酸化物が含有され,その酸化物の累計範囲を「0.001%から5%」と設定して,相違点2に係る本件発明の構成を採用することは,容易に想到することができる旨主張する。
27 しかし,前記3?のとおり,引用発明は,C60のフラーレン誘導体の酸化物やC70 のフラーレン誘導体の酸化物を含むものとはいえないところ,引用例には,フラーレン誘導体の酸化物に関する記載が一切なく,フラーレン誘導体の製造方法に関する記載もない。また,本件証拠上,「製造後のフラーレン誘導体」にフラーレン誘導体の酸化物が存することが技術常識であったことを認めるに足りる証拠はない。
そうすると,相違点2に係る本件発明の構成のうち,C 60の酸化物,C70の酸化物に加え, 60のフラーレン誘導体の酸化物及びC70のフラーレン誘導体の酸化物 Cも含む構成を備えるようにすることを,引用発明から容易に想到することができたということはできない。
したがって,これら酸化物を「0.001%から5%の累計範囲」で含むという相違点2に係る本件発明の構成を容易に想到できたものということはできない。
(2) 小括 以上によれば,本件発明は,C60のフラーレン誘導体とC70のフラーレン誘導体を含む変性物としか特定されていない引用発明に基づいては,容易に発明をすることができたということはできない。
よって,被告の仮定的主張について検討するまでもなく,取消事由2は理由がない。
5 結論 以上のとおり,原告の請求は理由がないから棄却することとし,主文のとおり判決する。
裁判長裁判官 部眞規子
裁判官 山門優
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